東莞正規(guī)調(diào)查取證-中國(guó)證券監(jiān)管委員會(huì)（Dongguan Qinshang Qinshang optoelectronics Co.，Ltd.

[2018]第73號(hào)

黨：昆珊Qinshang Optoelectronics Co.，Ltd。（以下稱(chēng)為Qinshang Co.，Ltd。），地址：廣東省東瓜城。

Li Xuliang，男性，出生于1966年9月，Qinshang Co.，Ltd。的實(shí)際控制者，地址：廣東省東圭市。

Hu Xuanhe，男性，出生于1978年11月，是Qinshang Group的副總裁，Qinshang Group是Qinshang Co.，Ltd。的最大股東，還曾擔(dān)任Qinshang Co.，Ltd. Ltd. Lt.的投資總監(jiān)。地址：江西省上的香格勞市。

男性陳港（Chen Yonghong）出生于1966年7月，曾是Qinshang Co.，Ltd。的董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，地址：深圳市Luohu區(qū)。

根據(jù)中華人民共和國(guó)證券法（以下稱(chēng)為證券法）的相關(guān)規(guī)定，我們的協(xié)會(huì)調(diào)查Qinshang股份的非法和不規(guī)則信息案件，并將黨派享有的非法，理由，基礎(chǔ)和權(quán)利的上述當(dāng)事方告知上述當(dāng)事方。以上所有各方都提交了陳述和辯護(hù)意見(jiàn)。應(yīng)當(dāng)事方的要求，我將根據(jù)法律舉行聽(tīng)證會(huì)，并聽(tīng)取當(dāng)事方的陳述和辯護(hù)。該案現(xiàn)已調(diào)查，嘗試和審查。

發(fā)現(xiàn)相關(guān)方具有以下非法事實(shí)：

After preliminary communication and negotiation, on September 30, 2016, Qinshang Co., Ltd. and Chengdu Gundam Investment Development Co., Ltd. (hereinafter referred to as Chengdu Gundam) signed the "Letter of Intent to Acquisition and Investment" (hereinafter referred to as "Letter of Intent to Intent to Acquisition and Investor" (hereinafter referred to as "Letter of Intent to意圖的意圖”）為獲得成都第7號(hào)中學(xué)實(shí)驗(yàn)學(xué)校（以下稱(chēng)為成都7號(hào)中學(xué)）。經(jīng)過(guò)李Xuliang的批準(zhǔn)東莞婚外情公司，Hu Xuange簽署了“第16封意向信”，并在Qinshang Co.，priniment of Prelimed the Prelim extertim extertim extertim extertim extertim exprentimed pretim exprentim exprentim exprentim exprentime the Prelim explentime sectim segn中簽署了“第16封信”。成都第7交易的交易方法，績(jī)效承諾，績(jī)效補(bǔ)償，有效期等。

根據(jù)《證券法》第67條第27條的規(guī)定，第31條第31款，“有關(guān)上市公司信息披露的法規(guī)”第1款，Qinshang Co.，Ltd。應(yīng)立即簽署其信息披露義務(wù)并履行其信息披露義務(wù)并在簽署“意圖收購(gòu)和投資的信”后立即公布它們。但是東莞證據(jù)調(diào)查公司，Qinshang Co.，Ltd.并未及時(shí)披露它，并在2017年2月17日簽署了“收購(gòu)和投資的意向書(shū)”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“以下簡(jiǎn)稱(chēng)16年意向的意向書(shū)”），這基本上與目的的目的是“目的的目的”的主要內(nèi)容。意向書(shū)由Chen Yonghong簽署，并用Qinshang Co.，Ltd。Qinshang Co.，Ltd.的官方印章蓋章。僅在4月22日透露，它于2月17日與成都Gundam簽署了“ 17年意向書(shū)”。

以上事實(shí)通過(guò)查詢(xún)記錄，相關(guān)公告，相關(guān)的“收購(gòu)和投資意向書(shū)”，工業(yè)和商業(yè)材料證明，足以確定。

我認(rèn)為Qinshang Co.，Ltd。未能及時(shí)披露信息，違反了《證券法》第63條第67條的規(guī)定和“有關(guān)上市公司的信息披露法規(guī)”的第31條，構(gòu)成了證券法第193條所述的情況。作為Qinshang Co.，Ltd.的實(shí)際控制者，Li Xuliang的行為構(gòu)成了《證券法》第193條第3款所述的情況。胡世尼（Hu Xuanhe）參與了對(duì)成都7號(hào)中學(xué)的計(jì)劃，實(shí)施和決策的整個(gè)過(guò)程，并于2016年9月30日簽署了“ 16年意圖信”，并在Qinshang Co.，Ltd.的官方印章中加蓋了Qinshang Co. ltde Con. lt.的非法信息的官方印章，是Qinshang Co.的非法信息。 Chen Yonghong主要負(fù)責(zé)Qinshang Co.，Ltd。的生產(chǎn)和運(yùn)營(yíng)以及日常行政工作，其他直接負(fù)責(zé)Qinshang Co.，Ltd的非法信息披露。

各方發(fā)表了以下陳述和辯護(hù)意見(jiàn)：

首先，截至2016年9月30日，簽署了“ 16年意向書(shū)”，胡新罕負(fù)責(zé)收購(gòu)成都7號(hào)中學(xué)。 Hu Xuanhe只是Qinshang Co. Ltd.的普通雇員，不是Qinshang Co.，Ltd。的財(cái)務(wù)總監(jiān)，他也沒(méi)有擔(dān)任高級(jí)管理職位，無(wú)法代表Qinshang Co.，Ltd。此外，Hu Xuange沒(méi)有通知Qinshang Co.，Ltd。，該公司是其董事會(huì)，董事長(zhǎng)兼董事會(huì)秘書(shū)。 Qinshang Co.，Ltd。和相關(guān)人員不知道相關(guān)信息，也沒(méi)有披露的可能性。

其次，Li Xuliang提出，盡管Hu Xuan向他報(bào)告了有關(guān)事項(xiàng)，但他只掌握了方向性，沒(méi)有參加特定的工作。他還認(rèn)為，意向書(shū)不是正式合同，也沒(méi)有確定收購(gòu)，也不需要披露。違反法律法規(guī)的原因是，它不是故意隱藏的，也不需要指示他人采取行動(dòng)。根據(jù)《證券法》第193條第3款，不應(yīng)受到懲罰，罰款60萬(wàn)元超過(guò)了《證券法》第193條第1款第193條規(guī)定的罰款限制，這是該法律申請(qǐng)的錯(cuò)誤。

第三，陳港認(rèn)為他不知道16年的意向書(shū)，意向書(shū)并不是Qinshang Co.，Ltd。的真正意圖，并且他履行了根據(jù)法律披露簽署的“ 17年意向書(shū)”的義務(wù)。

第四，胡新罕指出，他不是Qinshang Co.，Ltd。的董事，主管或高級(jí)管理人員，也不是他履行財(cái)務(wù)總監(jiān)的職責(zé)，也不屬于適用的證券市場(chǎng)禁令措施的主題。

審查后，我不會(huì)采用上述陳述和辯護(hù)意見(jiàn)。具體原因如下：

關(guān)于當(dāng)事方的說(shuō)法，即16年意向書(shū)不能代表Qinshang的股份，Qinshang股票及其管理不知道它，并且無(wú)法透露它，但不接受以下原因：首先，在案件中，Hu Xuan和另一方主要負(fù)責(zé)Qinshang股票的投資和融資業(yè)務(wù)，并負(fù)責(zé)收購(gòu)7號(hào)界限。根據(jù)Li Xuliang的指示和批準(zhǔn)，促進(jìn)了總體采集活動(dòng)。作為回應(yīng)，相關(guān)政黨在辯護(hù)中還表示，“ Qinshang Co.，Ltd。收購(gòu)成都7號(hào)中學(xué)...最后，Hu Xuanhe和Chengdu Gundam達(dá)到了“收購(gòu)?fù)顿Y信”，于2016年9月30日簽署了“收購(gòu)?fù)顿Y信”，以及“ Hu Xuanhe的收購(gòu)”負(fù)責(zé)Chengdu nighte of Chengdu。可以看出，Qinshang Co.，Ltd。知道獲得成都7號(hào)中學(xué)的收購(gòu)，并承認(rèn)Hu Xuanhe的行為是一種專(zhuān)業(yè)行為。其次，在第16封意向書(shū)簽署之前東莞正規(guī)調(diào)查取證-中國(guó)證券監(jiān)管委員會(huì)（Dongguan Qinshang Qinshang optoelectronics Co.，Ltd.，胡徐（Hu Xuan）和李Xuliang報(bào)告了相關(guān)情況，詢(xún)問(wèn)了如何促進(jìn)收購(gòu)項(xiàng)目，并與他溝通了收購(gòu)價(jià)和交易結(jié)構(gòu)。在此基礎(chǔ)上，Hu Xuanhe通過(guò)Qinshang Co.，Ltd.開(kāi)始了印刷過(guò)程。密封了“ 16年意向書(shū)”。在簽署了16年的意向書(shū)后，胡新人和李Xuliang報(bào)道。關(guān)于相關(guān)情況，李Xuliang也認(rèn)可了胡恩，并將其報(bào)告給了他。因此，根據(jù)《證券法》第67條第2款的規(guī)定，第31條，第31款，“關(guān)于上市公司的信息披露的法規(guī)”第1款，在簽署“ 16年意向書(shū)”之后，相關(guān)事項(xiàng)構(gòu)成了應(yīng)披露的重大事件，而Qinshang則應(yīng)及時(shí)地披露它們。

關(guān)于Li Xuliang的說(shuō)法，即它不構(gòu)成指示一家上市公司從事非法信息披露行為及其應(yīng)用和法律的應(yīng)用，它將不會(huì)基于以下原因來(lái)采用：首先，作為Qinshang Co.，Ltd.，Li Xuliang的實(shí)際控制者，li Xuliang未能迅速地將Qinshang Co.，Ltd. 30年的典范。 18，“確定信息披露的行政責(zé)任規(guī)則非法行為的規(guī)則”（中國(guó)證券監(jiān)管委員會(huì)公告[2011]第11號(hào)）第2款，實(shí)際控制者隱瞞了應(yīng)披露或不通知的信息，應(yīng)視為應(yīng)披露的信息，并應(yīng)將其視為指示“列為股份的股份或股份的股東”。披露債務(wù)人進(jìn)行前兩項(xiàng)非法行為“如《證券法》第3款第193條所述。其次，根據(jù)《證券法》第33條第3款的規(guī)定，應(yīng)按照本條第一條段的規(guī)定對(duì)李Xuliang的行為進(jìn)行懲罰。 The first paragraph clearly stipulates that "if the issuer, listed company or other information disclosure obligor fails to disclose information in accordance with the regulations, or the information disclosed has false records, misleading statements or major omissions, he shall be ordered to correct the situation, give a warning, and impose a fine of not less than RMB 300,000 and not more than RMB 600,000. The directly responsible supervisor and other directly responsible persons are鑒于警告，罰款不少于300,000元人民幣，不超過(guò)300,000元人民幣?！贝艘?guī)定中的“罰款不少于300,000元人民幣300,000元，不超過(guò)300,000元人民幣”的情況僅適用于“直接負(fù)責(zé)的主管和其他直接負(fù)責(zé)人”。在這種情況下，作為實(shí)際控制者的李Xuliang不會(huì)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管和其他直接責(zé)任的人施加懲罰，罰款不少于600,000元人民幣沒(méi)有錯(cuò)。

關(guān)于Chen Yonghong的辯護(hù)，未采用以下原因：首先，作為Qinshang Co.，Ltd.的董事長(zhǎng)，Chen Yonghong應(yīng)確保Qinshang Co.，Ltd。有限公司履行根據(jù)法律履行其信息披露義務(wù)，并且不知道該案件涉及案件的收購(gòu)涉及允許的理由無(wú)關(guān)緊要。其次，即使他在2016年9月30日簽署了“ 16年意向書(shū)”后并沒(méi)有迅速了解相關(guān)情況，但他得知Qinshang Co.，Ltd。和Chengdu第7號(hào)中學(xué)簽署了“ 17年意向書(shū)”，該書(shū)在2017年2月17日的最新時(shí)間應(yīng)在2017年2月17日結(jié)束，并在Qinshang Co.，Ltdd. 7 Middle nodile distrim and Chengd.，Chengd. Noide and Chengdu sign。根據(jù)法規(guī)及時(shí)履行義務(wù)，但他沒(méi)有按照法律履行職責(zé)。

關(guān)于胡世漢的辯護(hù)意見(jiàn)，基于以下原因沒(méi)有接受：作為Qinshang Co.，Ltd。的投資總監(jiān)以及所涉及的收購(gòu)事項(xiàng)的具體人員，Hu Xuanhe參與了全面的收購(gòu)，實(shí)施和決策的整個(gè)過(guò)程，并簽署了QENEN NOPENT MIDDICER，并簽署了“ 16年的Quins and Quins of Quint of” 16年的Quins and Qin 30 and Qin and Qin 30 and Qin and Qin and Qin 30 and Qin and Qin and Qin and Quins and Sein 6 9月30日“ Co.，Ltd。他的行為與Qinshang Co.，Ltd.非法法案有直接的因果關(guān)系，該法案未能及時(shí)披露信息。他可以被確定為直接負(fù)責(zé)《非法行為》的主管。

根據(jù)當(dāng)事方非法行為的事實(shí)，性質(zhì)，環(huán)境和社會(huì)傷害，我將決定：

1。根據(jù)《證券法》第193條第1款的規(guī)定：Qinshang Co.，Ltd.應(yīng)命令糾正情況，發(fā)出警告并罰款60萬(wàn)元； Hu Xuanhe應(yīng)警告，罰款30萬(wàn)元； Chen Yonghong應(yīng)警告，罰款100,000元。

2。根據(jù)第193條第1款和《證券法》第3款的規(guī)定，將向李Xuliang發(fā)出警告，并將罰款60萬(wàn)元。

上述當(dāng)事方應(yīng)在收到本罰款決定之日起15天內(nèi)將罰款轉(zhuǎn)移給中國(guó)證券監(jiān)管委員會(huì)（財(cái)務(wù)匯款帳戶(hù)）。該銀行應(yīng)開(kāi)設(shè)一個(gè)帳戶(hù)：Citic Bank總部分支機(jī)構(gòu)，帳號(hào)：70000162，應(yīng)直接移交給國(guó)家財(cái)政部）。當(dāng)事方還應(yīng)將其名稱(chēng)的付款憑證副本提交給中國(guó)證券監(jiān)管委員會(huì)提交申請(qǐng)。如果當(dāng)事方對(duì)此罰款決定不滿(mǎn)意，則可以在收到該罰款決定之日起60天內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)管委員會(huì)申請(qǐng)行政重新審議，或者他們可以在收到該罰款決定之日起6個(gè)月內(nèi)直接向人民法院提起行政訴訟。在重新考慮和訴訟期間，上述決定不會(huì)被暫停。

中國(guó)證券監(jiān)管委員會(huì)

2018年7月31日

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